- 1 名前：ぐれ ★ [[ここ壊れてます] .net]
- ※2022/09/28 11:06
米証券取引委員会（ＳＥＣ）と商品先物取引委員会（ＣＦＴＣ）は２７日、取引記録を適切に保存しなかったとして、野村証券の米国法人を告発したと発表した。連邦証券法違反などの疑いで、野村は罰金計１億ドル（約１４０億円）の支払いに同意した。
発表によると、野村は少なくとも２０１８年１月～２１年９月、従業員がスマートフォンの対話アプリを通じて、投資家と連絡を取り、情報を適切に記録しなかった。連邦証券法は、会社のメールなど、通信記録が確認できる方法で連絡を取ることを義務付けている。
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読売新聞オンライン: 野村証券、罰金１億ドルの支払いに同意…米証取委が証券法違反で告発.
https://www.yomiuri.co.jp/economy/20220928-OYT1T50092/
